外為・外国為替証拠金取引(FX取引)株式会社TONK

東海財務局長による行政処分について

　平成２１年７月８日付け「東海財務局長による命令」についてお知らせ致します。

　弊社のＦＸ事業に関し平成２１年３月１７日を基準日とする検査の結果、東海財務局長より下記の通り業務停止命令および業務改善命令を受けました。
　この度の行政処分によりお客様および関係各位に多大なご迷惑をお掛けしますこと衷心よりお詫び申し上げます。
　弊社では、今般の行政処分を厳粛に受け止め、深く反省致しますと共に、業務改善に向け、役職員一同法令遵守とお客様本位に鋭意邁進する所存でございます。

 

○業務停止命令
平成２１年７月９日から同年１０月８日までに間、全店舗における全ての店頭デリバティブ取引等業務（顧客取引の結了のための取引等を除く）の停止。

○業務改善命令
１．自己資本規制比率及び純財産額の改善計画を策定し、速やかに実行すること。
２．顧客から預託を受けた保証金等の保全と区分管理を引き続き徹底すること。
３．顧客に対して、今回の行政処分の内容を周知した上で、顧客の求めがあれば預託を受けた保証金等の返還、契約の解消を速やかに実施すること。
４．会社財産を不当に費消する行為を行わないこと。
５．同一の理由による２度目の行政処分であることを踏まえ、投資者を保護するために必要な内部管理態勢を整備すること。
以上の１及び５の改善計画については、平成２１年７月１５日までに報告し、以後その進捗状況について毎月最初の営業日及び随時に報告すること。
また、上記２から４については、毎週月曜日及び随時に報告すること。

　業務停止命令を受けまして、弊社の店頭デリバティブ取引業務を、２００９年７月９日より１０月８日まで３ヶ月間停止致します。大変なご不便をお掛け致しますが、この期間において、お客様より以下のお取引をお受けできない状況になりますので、ご理解のほどお願い申し上げます。
１．新規建て玉の取引
２．新規口座開設の取引

　業務停止期間中においても、以下のお取引は通常通りお受け致します。
１．２００９年７月８日クローズ時点にて保有されている未決済建て玉の決済の取引
２．出金の取引

　また業務改善命令を受けまして、その各項目に沿った業務改善を図ってまいります。

　弊社は、今般の行政処分を厳粛に受け止め、深く反省致しますとともに、お客様ならびに関係者の皆さまに多大なるご迷惑をお掛け致しますこと改めてお詫び申し上げます。
弊社ではお客様からお預かりしました財産の区分管理を含め、お客様の資産の管理を法令に基づき厳格に行っております。今後もお客様によりご安心いただけるよう様々な方策を講じてまいります。
弊社では今後法令遵守の徹底とともに、お客様に最高水準の取引環境と質の高いサービスを提供できるよう、役職員一同鋭意努力していく所存でございますので、何卒今後とのご愛顧のほどよろしくお願い申し上げます。